《核動力廠、研究堆、核燃料循（xún）環設施安全許可程序規定》已於2019年7月11日由生態環（huán）境部部務會議審議通過（guò），現予公布，自2019年10月（yuè）1日起施行。1993年12月31日國家核安全局發（fā）布的《核電廠安全許（xǔ）可證件的申請和頒發》、2006年1月28日國家（jiā）核安全局發布的《研究堆安全許可證件的申請和（hé）頒發規定》同時廢止。
生態環境部部長 李幹傑（jié）
2019年8月26日
（此件社會公開）
第一章 總則
第二章 申請與受理
第三章 審查與決定
第四章 變更與延續
第五章 附則
第一（yī）條 為規範民用核動力廠（chǎng）、研究堆、核燃料循環設施等核設施安全許可（kě）活動（dòng），根據《中華人民共和國核安全法》《中華人民共和國行政（zhèng）許可（kě）法（fǎ）》《中華人民（mín）共和國民用核設施安全監督管理條例》，製定本規定。
第二條 在中華人民共和（hé）國領域及管轄的其他海域（yù）內，民用核動力廠、研究堆、核燃料循環設施（以（yǐ）下統稱核設施）的選址、建造、運行、退役等安全許可事項的許可程（chéng）序，適用（yòng）本規定。
核設施轉讓、變更營（yíng）運單位和遷移等活動的審查批（pī）準，適用本規（guī）定。
第三條 核動力廠、研究（jiū）堆、核燃（rán）料循（xún）環設施，是指（zhǐ）：
（一）核電廠、核熱電廠（chǎng）、核供汽供熱廠等核動（dòng）力廠及裝置；
（二）核動力廠以外的研究堆、實驗堆、臨界裝置等其他反應堆（以下統稱研究堆），根據潛在危害由大到小可劃分為Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類研究堆；
（三）核燃料生產、加工、貯存和後處理設施等核燃料循環設施。
核設施配套建設的放射性廢物處理、貯存（cún）設施的安全許可，應當在主體核設（shè）施的（de）安全（quán）許可中一並辦理許可手續。
第四條 核設施營運單位申請核設施安全（quán）許可，以及辦理核設施安（ān）全許可的變更、延續，應當依照（zhào）本規定（dìng），報國家核安全局審（shěn）查批準。
第五條 核設（shè）施（shī）營運單位，應當具備保障核設施安全運行的能力，並符合下列條件：
（一）有滿足核安全要求的組織管理體係（xì）和質量保（bǎo）證、安全管理、崗位責任等製（zhì）度；
（二）有規定數量、合格（gé）的專業技術（shù）人員和管（guǎn）理人員；
（三）具備與核設施安全相適（shì）應的安全評價、資源配置和財務能（néng）力；
（四）具備必要的核安全技術支撐（chēng）和持續改進能力；
（五）具備應（yīng）急響應能力和核損害賠償財（cái）務保障能力；
（六）法律、行政法規規定的其他條件（jiàn）。
第六條 核設施營運單位應當按照有關核設施場址選擇的要求完成核設施場址的安全評估論證，並在滿（mǎn）足（zú）核安全技術評價要求（qiú）的前（qián）提下，向國家核（hé）安全局提交核設施場址選（xuǎn）擇審查申請書和核設施選址安全分析報告，經審（shěn）查符合核安全要求後（hòu），取得核設施場址選擇審查意見書。
第七條 核設施建造前，核（hé）設施營運單位應當（dāng）向國家核安全局提出建造申請，並（bìng）提（tí）交下列材料：
（一）核設施建造（zào）申請書；
（二）初步安全分析報告；
（三）環境影響評價文件；
（四）質量保證文件；
（五）法律、行（háng）政法規規定的其他材料。
核設施營運單位取得核設施建造許可證後，方可開始與核設施安（ān）全有關的重要構築物的建造（安裝）或（huò）者（zhě）基礎混凝土的澆築，並按照核設施建（jiàn）造許可證規（guī）定的範圍和條件從事相關的建（jiàn）造活動。
核設施（shī）營運單位在（zài）提交核設（shè）施建造申請書時，本條第一（yī）款規定的初步安全分析報告中關於調試大綱的內（nèi）容不具備提交條件的，可以在征得國家核安全局同意後，由核設（shè）施（shī）營運單位根據核（hé）設施建造進展情況，按（àn）照國家（jiā）核安全局（jú）的要求補（bǔ）充提交。
核設施建造許可證的有效期不得（dé）超（chāo）過十年。
第八條（tiáo） 有下（xià）列情形之一的（de），核設施營運單位可（kě）以一並向國家（jiā）核安全局提交核設施場址選擇審（shěn）查申請書（shū）和核設施建造申請書。國（guó）家核安全局（jú）在（zài）核發核設施建造許可（kě）證的（de）同時出具核設施場址選擇（zé）審查意（yì）見書：
（一）新選場址擬建核設施為Ⅲ類研究（jiū）堆的；
（二）在現有場址新建研（yán）究堆，若新（xīn）建研究堆對場址的安全要求不（bú）高於該場址已有核設施，且該場址已（yǐ）經過安全技術評（píng）價並得到國（guó）家核安全局的批準的；
（三）在現有核燃料生（shēng）產基（jī）地內建設（shè）核燃料循環前端設（shè）施（shī）（鈾純化轉化（huà）、鈾濃縮和元件製造設施）的；
（四）由工廠製造或者總裝、並在工廠內完成首（shǒu）次（cì）裝料（liào）和（hé）調試的浮動式（shì）或（huò）者移動式核動力裝置，其場址已經過安全評價並得到國家核安全局的批準的。
第九（jiǔ）條 核設施首次裝投料前，核設施（shī）營運單位應當向國家核安全局提出運行申請，並提交下列材料：
（一（yī））核設施運行申請書；
（二（èr））最終安全分析報告；
（三）質量保證文件；
（四）應急預（yù）案；
（五）法律、行政法規規定的其他材料。
核設施營運單位取得核設施運行（háng）許可證（zhèng）後，方可裝（zhuāng）投料，並應當按照核設施運行許可證規定的範圍和條件進行裝投料，以（yǐ）及裝投料後的調試和（hé）運行等活動。
第十（shí）條 核設施營運單位在提交核設（shè）施運行申請書時，本規定第九條規定（dìng）的最終安全分析報告中下列章節或者內容不具備提交條件的，可以在征得國家（jiā）核安全局同意後，由核設施營運單位根（gēn）據核設施建造調（diào）試進（jìn）展情況，按照國家核安全局的要求向國家核安（ān）全局補充提交：
（一（yī））維修大綱（不適用Ⅲ類（lèi）研究堆及核燃料循（xún）環設施（shī））；
（二）在役檢查大綱（不適用Ⅲ類研究堆及核燃料循環設施）；
（三（sān））裝換料大綱（不適用Ⅲ類研究堆及核燃料循環設施）；
（四（sì））役前檢查結果報告（不適用（yòng）Ⅲ類研究堆及核燃料循（xún）環設施）；
（五）實驗和應用大綱（不（bú）適用研究堆（duī）之外的核設施）；
（六）核設施（shī）裝投料前調試報告。
第十（shí）一條（tiáo） 核設施營運單位取得（dé）核設施運行許可（kě）證後，應當按照（zhào）許可證規（guī）定的範圍和條件運行核（hé）設施（shī）。
核設施營（yíng）運單位應當按（àn）照批（pī）準的調試（shì）大綱所（suǒ）確定的順序、方法等要求完成調試試驗項目。核設施營運單位應當在調試大綱確定（dìng）的所有調試（shì）試驗項目完成後兩個月內，向國家核安全局（jú）提交調試報告。
國家核安全局對核設施首次裝投料以及裝投料後的重要（yào）調試活動，可以設（shè）置（zhì）控製點，並在運行（háng）許可（kě）文件中載（zǎi）明。
第十二條 核設施運行許可證的有（yǒu）效期為（wéi）設計（jì）壽期。
運行許可證有效期內，核設施營運單位應當按照要求對核設施進行定期安（ān）全評價（jià），評（píng）價周期根據（jù）核設（shè）施具體情況和核安（ān）全法規和標準的變化情（qíng）況確定，一般為十年。評價結果（guǒ）應當提交國家核安全局審（shěn）查。
第十三條 用於科學研（yán）究的核燃料循環設施，根據設施潛（qián）在風險和複雜程（chéng）度，核設施營運單位可以向國家核安全局（jú）申請合並辦理核設施安全許可事項。
第十四條 擬轉讓核設施的，核設施擬（nǐ）受讓（ràng）單位應當符合本規定第五條規定的條件，並重新申請核設（shè）施安全許可。
前款規定的核（hé）設施安全許可申請,由持有核設施安全許可證的（de）核設施營運單位和核設施擬受讓單位共同向國家核安全局提出申請，並提交（jiāo）以下（xià）材料：
（一）轉讓核設施的申（shēn）請書；
（二）核設施擬（nǐ）受讓單位質量保證文件；
（三）核設施擬（nǐ）受讓單（dān）位應急預案；
（四）其他需要申明的事項。
擬變（biàn）更核設施營運（yùn）單位的，依（yī）照本條第一款、第二款的規定（dìng）執行。
第十五條 國家核安全局審查認可轉讓（ràng）核設施或者變（biàn）更核設施營運（yùn）單位的，向核設施的受讓單位或者變（biàn）更後的核設施營運單位重新頒發核設施安全許可（kě）證,並同時注銷原核設施安全（quán）許可證（zhèng）。
核（hé）設施的受讓單位或者變更後的核設施營運單位，應當繼承原核設施（shī）營運單（dān）位在核設施安全管理方麵的全（quán）部義務，並遵守原核設施營運單位在申請原核（hé）設施安全許可證時所作的全部承諾，但經核設施（shī）的受讓單位和變更後的核設施營運單位申請並得（dé）到國家核安全局審查認可免除的義務和承諾除外（wài）。
第十六條 遷移核設（shè）施的，核設施營運單位應當向國家核安全局提出申請，並提交下列材料：
（一）核設（shè）施遷移申請書（shū）；
（二（èr））新（xīn）場址的選址安全分析報告；
（三）新場址的環境影響報告書；
（四）新場址的應急預案；
（五）核設施遷移活動的質量保證文件（jiàn）；
（六）核設施安全分析報告相關內容的修訂（dìng）文件；
（七）法律、行政法規規定的其他材料。
遷移核設施的申請（qǐng）取得國家核安全局批準（zhǔn）後，核設施營（yíng）運單位方可（kě）開始進行核設施（shī）遷（qiān）移活動。
核設施遷移過程中存在核設施轉讓或者變更核設施營運單位情形的，適用本規定第十四條、第十五條的有關規定。
第十七條 核（hé）設施終止運行後，核設施營運單位應（yīng）當製定停閉期間的安全管理措施，采取安全的方（fāng）式（shì）進行停閉管理，保證停閉期間的安（ān）全，確保退役所需的基本（běn）功能、技術人員和文件，並接受國家核安全局的監督檢查。
第十八條（tiáo） 核設施退役（yì）前，核設施營運單位應當向國家核安全局提出退（tuì）役申請，並提交下列材料：
（一）核設施退（tuì）役申請書（shū）；
（二）退役安全分析報告；
（三（sān））環境影響評價文件；
（四）質量保（bǎo）證（zhèng）文件；
（五）法律、行政法規（guī）規定的其他材料。
國家核安（ān）全局向核設施營（yíng）運單位頒發退役批準書。核設施（shī）營運單位應當按照退役批準（zhǔn）書的內容開（kāi）展退役活動。
第十九條 國家核安全局按照規定對核設施安全許可（kě）申請材料進行（háng）形式審查，申請材料不齊全或（huò）者不符（fú）合法定形式的，在五個工作日內一次告知申請單位需要補正的（de）全部內（nèi）容。對於申請（qǐng）材料齊全、符合法定形（xíng）式，或者申請（qǐng）單位按照要求提交全部（bù）補正（zhèng）申請（qǐng）材料的，應當（dāng）受理核設施安全許可申請。
國家核安全局受理或者不予（yǔ）受（shòu）理核設施安全（quán）許可申請（qǐng），應當出具書麵（miàn）憑證（zhèng）；需要對核設施安全許可申請組織技術審查的，應當一並告知申（shēn）請單位技術審查的（de）流程、計劃節點和預計的（de）技術審查（chá）時間。
第二十條 核設施營運單位（wèi）對（duì）核（hé）設施安全（quán）許可申請材料的真實性、準確性負責。核設施（shī）安全許可申請材料的格式和編寫內容（róng）及形式，應（yīng）當符合如下規定（dìng）：
（一）格式和（hé）內容滿足國家（jiā）核安（ān）全（quán）局相應的要求；
（二）應當具有總目錄；對篇幅較長（zhǎng）的（de），應當（dāng）有分卷目錄（lù）；
（三）所有文字、圖紙和圖表（biǎo）應當清晰，不使用放大設備能直接閱讀；
（四）對所使用的圖例、符號應當給予說明；
（五）涉及國家秘密、商業秘密（mì）和個（gè）人信息的（de）內容應當予以注明。
第二十一條 國家核安全局依照（zhào）法定條件和程序，對核設施安全（quán）許可申請組織（zhī）安全技術審（shěn）查。
技術審查內容包括申請材料與法規標（biāo）準的符合情況、分析計算結（jié）果複核、試驗結果審核等。
技術審查流（liú）程包括文件審查、校核計算、試驗驗證、技術交流和專家（jiā）谘詢等（děng）。
國家核安（ān）全局根（gēn）據核設施的種類和複雜程度，對技術審查時間作出適當的安排（pái）。核（hé）設施營運單位應當按（àn）照國家核安全局的要求答複國家核安全局在技術審查中提出的問題，必要時補充相關文件資料予以（yǐ）說明。
技術審查時（shí）間不計入作出核設施安全許可（kě）的期限。
第二十二條 國家核安全局組織（zhī）安全技術審查時，應當委托與許可申請單位沒有利益關係的（de）技術支持（chí）單位進行審評。受委托的（de）技術支持單位應當對其技術評價結論的真實性、準確性負責。
國家核（hé）安全局在進行核設施重大安（ān）全問題技術決策時，應當谘詢核安全（quán）專家委員會的意（yì）見。
第二十三條 國家核安全局對滿足（zú）核安全要求的核設施安全許可申請，在技術審查完成（chéng）之日起二十個工作日內，依法作出準予許可的決定，予以公告（gào）；對不滿（mǎn）足核安（ān）全要求的，應當書麵通知申請單位並說明理由。
國（guó）家核安全局審批核（hé）設施建造、運行許可申請以及核設施轉讓（ràng）或者變更核設施（shī）營（yíng）運單位申（shēn）請時，應當向國務院（yuàn）有關部門和核設施所在地省、自治區、直轄市人（rén）民政府征詢意見。
國家核安全（quán）局審批核設施遷移申請時，應當向國務院有（yǒu）關（guān）部門以及核設（shè）施遷出地、遷入地的省、自治區、直轄市人（rén）民政府征詢意見。
第二十（shí）四（sì）條 核（hé）設施安全許可（kě）證件應當載明（míng）下列內容：
（一）核設施安全許可的單位名稱、注冊地址和法（fǎ）定代表人；
（二）核設施的名稱和所在（zài）地址；
（三）準予從事的核（hé）設（shè）施安全許可活動範圍和條件；
（四）有效期限；
（五）發證機關、發（fā）證日期和證（zhèng）書編號（hào）。
第二十五條 在核設施運行許可證（zhèng）的有效期內，國（guó）家核安全局可以根據法律、行政法規和新的核安（ān）全標準的要求，對許可證規定的事項作出合理調整。
第二十六條 國（guó）家核安全局依法公開核設施安全許可文件。涉及國家秘（mì）密、商業秘密和個人（rén）信息的，按照國家有關規定執行。
第二十七條（tiáo） 核設施營運單位變更單位名稱、注冊地址和法定代（dài）表人的，應（yīng）當自變更（gèng）之日起二十個工作日內，向國家核安全（quán）局辦理許可證（zhèng）變更手續。
第二十八條 核設（shè）施建造許可證有效期屆滿，尚未建（jiàn）造完成的，核設施營運單位應當在核設施建造（zào）許可證有效期屆滿三十日前向國家核安全局辦理延期手續，經國家核安全局審查批準後方可繼續建造活動。有下列情（qíng）形之一且經評估（gū）不存在（zài）安（ān）全風險的，無需辦理延（yán）期（qī）審批（pī）手續，核（hé）設施營運（yùn）單位應（yīng）當將安全風險評（píng）估報（bào）告提交國家核安（ān）全局備案：
（一）國家政策或者行（háng）為導致核設施延期建造；
（二）用於科（kē）學研究（jiū）的核設施（shī）；
（三）用於工（gōng）程示範的核設施；
（四）用於乏燃料（liào）後（hòu）處理的核設施。
第二十九條 核設施營運單位調整下列事項的，應當報（bào）國家核安全局批（pī）準：
（一）作為頒發運行許（xǔ）可證依據的重要構（gòu）築物、係統和設（shè）備；
（二）運行限值和條（tiáo）件；
（三）國家核安全局批準（zhǔn）的與核安全有關的程序和其他文件。
第（dì）三十條 對在運行許可證有效期內長（zhǎng）期不啟動運行的核設施，需（xū）要改變原有運行限值和條件或者（zhě）其他安全管理措施的，核設施營運單（dān）位應當（dāng）製定長期（qī）停堆（運（yùn））計劃（huá）和（hé）相應的管理措施，並依據本規定第二十九條的有關規定，報國家核安全局（jú）批準。
實施長期停堆（運）管理（lǐ）的核設（shè）施如需恢複正常運（yùn）行的，應當依（yī）據本規定第（dì）二十九條的有關（guān）規（guī）定，報國家核安全局批準。
第三十一條 核設施運行許可證有效期屆滿需要繼續運行的，核設施營運單位應當對核設施是否符合核安全標準進行論證、驗證（zhèng）。滿（mǎn）足（zú）核（hé）安全標準要求的，應當（dāng）於許可證有效期屆滿前五年，向（xiàng）國（guó）家（jiā）核安全局提出運行許可證（zhèng）有效期延續申請，並提交下列材料：
（一）核設施運行許可證有效期延續申請書（shū）；
（二）核設（shè）施運行許（xǔ）可證有效期延續的安（ān）全論證、驗證報告，以及老化（huà）管理大綱、修訂的環境影響（xiǎng）評價（jià）文件（jiàn）、核安全相關的工程改進措施和計劃等與核設施安全論（lùn）證、驗證相關的材料；
（三）增補或者修改的最終安全分析報告；
（四）法律（lǜ）、行政法規規定的（de）其他材料。
核設（shè）施運行許可證有（yǒu）效期屆滿，運行許可（kě）證有效期延續申請經國家核安（ān）全局審查批準後（hòu），核設施方可繼續運行。未（wèi）獲得國家核（hé）安（ān）全局批（pī）準的，核設施不（bú）得繼續運行（háng）。
第三十二條 核設施（shī）運行許可證有效期延續的期限按照（zhào）核（hé）設施的實際狀態和安全（quán）評估情況確定，但每次不超過二十年（nián）。
第三十三條 本規定有關的術語定義為：
研究堆：核動力廠以外的研究堆、實驗堆、臨界裝置以及（jí）由外源驅動帶功率運行的次臨界係（xì）統等核（hé）設施或裝置的統（tǒng）稱，包括反應堆堆芯、輻照孔道、考（kǎo）驗回路等實驗裝置，以及為支持其運行、保證安全和輻（fú）射防護的（de）目的所設置的所有係統和構築物，還（hái）包（bāo）括燃料（liào）貯存、放射性廢物貯存、放射性熱室、實（shí）物保護係統等反應堆場址內與反應堆或實驗裝置有關的一切其它設施。
Ⅰ類研究堆：功率、剩餘反應性和裂變產物總量都較高的研究堆，熱功率範圍10MW～300MW。這類研究堆一（yī）般（bān）在強迫循環下（xià）運行，通常必須設置高度可靠的停（tíng）堆係統，需要設置應急冷卻係統以保證堆芯餘熱的有效排出；對反應堆廠房或者（zhě）其（qí）他包容結構需（xū）要（yào）有特殊的密封要求。
Ⅱ類研究（jiū）堆：功率、剩餘反應性和（hé）裂變產物總量屬於中（zhōng）等的研究堆，熱功率範圍（wéi）500kW～10MW。這類研究堆可采（cǎi）用自然對流冷卻（què）方式或強迫循環冷卻方式排出熱量；反應堆需要設置可靠的停堆係統，停（tíng）堆後必須保證堆芯在要求（qiú）的時間內得到冷卻，對反應堆廠房無特殊密封性要求。
Ⅲ類研（yán）究堆：功率低、剩餘反應性小（xiǎo）、停（tíng）堆餘熱極少、裂（liè）變產物（wù）總量有限的研究堆，其熱功（gōng）率（lǜ）小於500kW，如果具有較高的固有安（ān）全特性，熱功率範圍可擴展至（zhì）1MW。這（zhè）類研究堆通常（cháng）無特殊的冷卻要求，或通過（guò）冷卻劑自然對（duì）流冷卻（què）即可（kě）排出熱量；利（lì）用負反（fǎn）饋效應或簡單的停堆手段即可（kě）使反應堆停堆並保持安全狀態；對（duì）反應堆廠房無密（mì）封要求。
核設施遷移：是（shì）指將核設施（shī）由一個場址搬遷至一個（gè）新的場址。
安全重要構築物：是指具有安全要求並執行核（hé）安全功能的構築物，包括其失效可能導致核設施安全水平的降低或（huò）者事故，以及用以緩解（jiě）事故可能引起的輻（fú）射照射後果的構築物。
長（zhǎng）期停堆（運（yùn））：是指核設施運行期間一（yī）種（zhǒng）較長時（shí）間的停堆（運）狀態。在此狀態下，核設施處於卸料狀（zhuàng）態，或處於深度次臨界狀態且無需采取冷卻措施，核設施不必采取與正常運行（háng）要求完全一致的監測、試驗（yàn）、維護和檢查等措施。
第（dì）三十（shí）四條（tiáo） 本規定自2019年10月1日起施行。1993年12月31日國家核安全局發布的《核電廠安全許可（kě）證件的申（shēn）請（qǐng）和頒發》、2006年1月28日國家核安（ān）全局發布的《研究堆安全許可證（zhèng）件的申請和頒發規定》同時（shí）廢止。
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